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Finanzmarkt und Regulatory

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Die Regulierungsbestimmungen für die Teilnehmer:innen am Finanzmarkt sind vielfältig und komplex. Insbesondere für Start-ups, welche im FinTech-Bereich operieren, ist es von grosser Bedeutung vor Aufnahme der Tätigkeiten die Regulierungssituation richtig zu verstehen.

LezziLegal unterstützt Sie in allen Belangen der Finanzmarktregulierung: Sei es etwa bei Abklärungen bezüglich einer Bewilligungspflicht, beim Verfassen eines Bewilligungsgesuchs oder bei Verfahren vor der FINMA oder vor Gerichten.

Unsere Expertise

Analyse von Geschäftsmodellen
Rechtliche Analysen von Geschäftsmodellen im Hinblick auf mögliche Bewilligungspflichten und Pflicht zum Anschluss an eine Selbstregulierungsorganisation (SRO). Analyse von Token oder NFT und von dezentralisierten Handelssystemen. Einholen von no-action-letters bei der FINMA. Unterstützung bei Initial Coin Offering (ICO).

Einholen von Bewilligungen bei der FINMA

  • Vermögensverwalter
  • Trustees
  • Wertpapierhäuser
  • Fondsleitungen
  • Finanzmarktinfrastrukturen
  • Kollektive Kapitalanlagen
  • FinTech-Lizenzen

Beratung im Bereich der Compliance
Beratung bei der Ausgestaltung von internen Compliance-Prozessen, insb. im Bereich des FIDLEG und für Versicherungsvermittler. Führen von internen Untersuchungen (Compliane-Audits).

Enforcement- und Gerichtsverfahren
Unterstützung und Vertretung bei Enforcementverfahren der FINMA oder bei Gerichtsverfahren.

Geldwäschereigesetz
Beratung bezüglich GwG-Compliance. Stellung von SRO-Aufnahmegesuchen.

Unsere Neuigkeiten & Blog

Neueste Updates

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2024 gehören wir gemäss der BILANZ Wirtschaftsmagazin- und PME-Evaluation zu den besten Schweizer Anwaltskanzleien in unserem Kerngebiet Technologie- und Telekommunikationsrecht.Wir danken all unseren Klienten und Kollegen herzlich für

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Digital Operational Resilience Act (DORA)